宛政辦〔2023〕14號
南陽市人民政府辦公室關于印發(fā)南陽市加速推進上市后備企業(yè)梯次培育工作方案的通知
各縣(市、區(qū))人民政府,城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)、高新區(qū)、官莊工區(qū)管委會,市直有關單位:
《南陽市加速推進上市后備企業(yè)梯次培育工作方案》已經(jīng)市政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請認真組織實施。
2023年5月10日
南陽市加速推進上市后備企業(yè)梯次培育工作方案
為充分發(fā)揮資本市場在促進我市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、培育經(jīng)濟發(fā)展新動能等方面的重要作用,引導我市更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)主動對標上市公司規(guī)范標準,增強新發(fā)展理念,通過上市掛牌做大做強,助推我市高水平建設現(xiàn)代化省域副中心城市,根據(jù)《南陽市人民政府辦公室關于印發(fā)南陽市企業(yè)上市三年倍增行動實施方案的通知》(宛政辦〔2022〕87號)精神,結(jié)合我市實際,制定本方案。
一、指導思想
全面貫徹黨的二十大精神,認真落實省委十一屆四次全會和省委經(jīng)濟工作會議精神,落實市委七屆四次全會暨市委經(jīng)濟工作會議部署,按照“政府引導、市場主導、企業(yè)自愿、分層實施”的原則,壓實各縣(市、區(qū))政府(管委會)主體責任,由市企業(yè)上市工作領導小組辦公室(設在市金融工作局,以下簡稱市上市辦)牽頭,采取政府購買服務方式,引進專業(yè)化資本市場服務,督促各類資本市場中介機構落實專業(yè)化、程序化、蹲點式、保姆式優(yōu)質(zhì)服務,著力培育一批法人治理結(jié)構完善、產(chǎn)權關系明晰、管理科學規(guī)范、融資能力持續(xù)增強的上市梯隊后備企業(yè),助力我市產(chǎn)業(yè)結(jié)構優(yōu)化升級和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。
二、工作目標
為確保除官莊工區(qū)、臥龍綜合保稅區(qū)外的15個縣(市、區(qū))每年新增1家上市企業(yè)或新三板掛牌企業(yè),自2023年起,以我市“四上企業(yè)”為主體,兼顧優(yōu)質(zhì)且有上市意愿的新設企業(yè)(包括新招商落地企業(yè)、國有企業(yè)新設子公司和通過吸收合并、重組并購等方式整合而新設企業(yè)等),計劃每年新培育規(guī)范30家上市后備企業(yè)。三年內(nèi),培育規(guī)范上市后備企業(yè)90家以上,助推30家以上優(yōu)質(zhì)企業(yè)實現(xiàn)上市或新三板掛牌,構建“報會一批、輔導一批、股改一批、簽約一批”的企業(yè)梯次培育格局,推動后備企業(yè)穩(wěn)步發(fā)展、快速上市。
三、工作措施
(一)廣泛招才引智,提供高標準、全方位資本市場服務
1.公開招標確定優(yōu)質(zhì)專業(yè)服務機構。市上市辦按照“公平公正、專業(yè)高效、信譽優(yōu)先”的原則,依法依規(guī)公開招標確定資質(zhì)優(yōu)良、業(yè)績突出、專業(yè)水平過硬的證券公司、會計師事務所、律師事務所等各類專業(yè)服務機構,明確業(yè)務開展范圍、工作目標任務、服務標準和評價考核辦法等。
2.開展一對一專業(yè)服務。各專業(yè)服務機構要逐縣(市、區(qū))建立工作專班,點對點開展精準服務;通過深入企業(yè)培訓和盡職調(diào)查,提出縣(市、區(qū))政府(管委會)年度上市計劃和企業(yè)整改報告,提交市上市辦備案,接受監(jiān)督。各專業(yè)服務機構每月入戶走訪和培訓,形成走訪記錄、培訓簡報等工作底稿;以季度或單次重大專項服務為周期出具服務報告,并根據(jù)企業(yè)需求提供不定期服務。
3.加強執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價考核。市上市辦要根據(jù)專業(yè)服務機構服務情況和推進成效開展年度量化考評。對服務優(yōu)良的機構予以通報表揚,簽訂續(xù)聘合同;對服務較差的機構,采用通報批評、責令限期整改等形式,督促其履職盡責,整改到位的簽訂續(xù)聘合同;對履職嚴重不合格或喪失履職能力的專業(yè)服務機構,解除聘用合同。
4.推動資本市場中介機構集聚發(fā)展。市金融工作局要會同城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)加快推動“創(chuàng)投產(chǎn)投+投行”空間建設,完善配套設施,優(yōu)化扶持政策,積極引進一批資本市場“白名單”中介機構,引導其為我市上市后備企業(yè)提供“一站式”上市服務。
(二)實施動態(tài)管理,精準篩選確定重點培育后備企業(yè)
1.全面摸排。各行業(yè)主管部門和各縣(市、區(qū))政府(管委會)按照“政府引導、企業(yè)自愿、分層施策”原則,聚焦智能裝備制造、信息技術、半導體、生物醫(yī)藥等“兩高六新”、專精特新“小巨人”、省級“專精特新”、“單項冠軍”、“獨角獸”、“瞪羚”等企業(yè),全面深入挖掘上市后備資源。
2.精準篩選。市上市辦要組織專業(yè)服務機構對申報企業(yè)在財務、會計、稅務、法律等方面開展盡職調(diào)查,形成盡職調(diào)查報告,篩選主營業(yè)務突出、盈利能力強、發(fā)展?jié)摿Υ蟮钠髽I(yè)進入重點培育企業(yè)庫,特殊類型企業(yè)可以根據(jù)需求確定。每年4月、10月動態(tài)調(diào)整一次,適時剔除因政策方向調(diào)整、盈利能力下降、出現(xiàn)失信行為等原因不符合上市要求的企業(yè)。
3.科學分層。市上市辦要依據(jù)專業(yè)服務機構出具的意見,結(jié)合企業(yè)意愿,將后備企業(yè)劃分為儲備培育層、一般規(guī)范性股改層、上市股改層,形成梯次培育格局。其中,儲備培育層面向股改意識不足、規(guī)范治理觀念有待提升的優(yōu)質(zhì)企業(yè);一般規(guī)范性股改層面向上市意愿不強烈,但有意愿進行規(guī)范化治理的企業(yè);上市股改層面向有上市(新三板掛牌)意愿且自愿規(guī)范改制的企業(yè)。
4.強化約束。經(jīng)企業(yè)自愿申報、各縣(市、區(qū))政府(管委會)審核推薦、市上市辦審核把關后,確定重點培育企業(yè)庫,簽訂三方服務協(xié)議,約定服務內(nèi)容、權利義務,培育費用由市上市辦統(tǒng)一支付。培育期結(jié)束,企業(yè)可以自主選擇與其他專業(yè)服務機構簽訂上市保薦協(xié)議。
(三)科學分類施策,深入開展后備企業(yè)整改規(guī)范
各專業(yè)服務機構依據(jù)盡職調(diào)查情況和企業(yè)分層情況,逐個企業(yè)提出規(guī)范性整改建議,報市上市辦審核。市上市辦結(jié)合服務機構專業(yè)優(yōu)勢及企業(yè)意見,共同制定差異化企業(yè)培育時間表和路線圖。對于儲備培育層企業(yè),著重通過示范企業(yè)案例宣講、實地調(diào)研等方式,引導企業(yè)提高股改積極性;對于一般規(guī)范性股改層企業(yè),重點圍繞設置規(guī)范化股權架構、建立現(xiàn)代企業(yè)治理機制、健全財務體系,幫助企業(yè)制定股改行動路線,引導企業(yè)提高上市積極性;對于上市股改層企業(yè),著重進行企業(yè)規(guī)范化治理、股份制改造、發(fā)行申報與審核等方面的知識宣講、問題答疑。
(四)加大培育力度,全面提升上市后備企業(yè)質(zhì)效
1.組織開展培訓。以“轉(zhuǎn)變觀念、提高認識、激發(fā)動力”為目標,開展培訓。培訓內(nèi)容依據(jù)分層原則,結(jié)合不同企業(yè)實際,有所側(cè)重。加大企業(yè)高管培訓力度,常態(tài)化深入企業(yè)對實際控制人及核心經(jīng)營管理團隊進行專業(yè)培訓,幫助企業(yè)管理層了解規(guī)范化經(jīng)營、股份制改造、上市等方面的標準要求、程序步驟,提升企業(yè)高管管理能力、業(yè)務水平和資本運作能力。實施人才招引培訓,建立熟悉上市工作、擅長資本運作、精通金融業(yè)務的人才庫,為企業(yè)上市提供人才支持,引導企業(yè)重視吸納或者培養(yǎng)董事會秘書、財務總監(jiān)等專業(yè)人才。
2.開展入戶走訪。各專業(yè)服務機構發(fā)揮自身優(yōu)勢,定期入戶走訪,幫助企業(yè)“把脈問診”,加大對企業(yè)規(guī)范化經(jīng)營、行業(yè)信用建設、品牌形象建設等方面的業(yè)務指導;梳理企業(yè)問題和需求,科學評價企業(yè)整改情況,提出進一步建議,并將相關情況向市上市辦反饋。
3.幫助企業(yè)掃清上市障礙。根據(jù)各專業(yè)服務機構反饋情況,“圍墻內(nèi)的事”由專業(yè)機構指導企業(yè)協(xié)調(diào)解決,“圍墻外的事”由市、縣(區(qū))政府(管委會)協(xié)調(diào)相關部門按照《南陽市人民政府辦公室關于印發(fā)南陽市企業(yè)上市掛牌“綠色通道”實施辦法的通知》(宛政辦〔2021〕1號)依法依規(guī)予以解決。
4.強化與交易所對接。建立上市后備企業(yè)走進證券交易所常態(tài)化交流機制,為企業(yè)量身定制上市“導航圖”。組織符合國家戰(zhàn)略、突破核心技術、市場認可度較高的優(yōu)質(zhì)企業(yè)走進上海證券交易所;科技含量高、成長性強的“三創(chuàng)四新”企業(yè)走進深圳證券交易所;“專精特新”和創(chuàng)新型中小企業(yè)走進北京證券交易所,實地感受上市氛圍,提升上市認識,精準把握政策形勢,合理規(guī)劃上市路徑,激發(fā)企業(yè)在多層次資本市場上市掛牌的積極性。
四、工作要求
(一)加強組織領導。市企業(yè)上市工作領導小組統(tǒng)籌推動我市企業(yè)上市工作,原則上每月召開一次工作推進會,如遇重大問題,采取一事一議辦法,協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市過程中遇到的問題。市上市辦負責日常工作的協(xié)調(diào)、督促、指導;各行業(yè)主管部門根據(jù)職責分工,配合完成挖掘后備資源、解決上市難題等工作;各證券公司、會計師事務所、律師事務所等專業(yè)服務機構逐縣(市、區(qū))組成工作專班,負責對企業(yè)盡職調(diào)查,出具整改建議,指導企業(yè)整改規(guī)范,逐企制定上市方案。各縣(市、區(qū))政府(管委會)也要成立各自的企業(yè)上市工作領導小組,建立推動企業(yè)上市長效機制,確保我市企業(yè)上市工作上下聯(lián)動、有序推進。
(二)強化經(jīng)費保障。市政府設立企業(yè)上市培育專項資金,由市財政每年安排300萬元專項資金(每年按照每培育1家后備企業(yè)安排10萬元的標準計算),列入市金融工作局年度部門預算;各縣(市、區(qū))政府(管委會)財政每年安排一定的專項資金(每年按照每培育1家企業(yè)安排30萬元的標準計算),統(tǒng)一繳入市企業(yè)上市培育專項資金賬戶(市財政專戶);以上專項資金列入市金融工作局年度政府采購預算,專項用于支付專業(yè)服務機構培育企業(yè)的服務費用。專業(yè)服務機構的選擇由市上市辦通過公開招標確定,中標后,由市上市辦、屬地縣(市、區(qū))金融工作部門與專業(yè)服務機構簽訂三方服務協(xié)議,年底根據(jù)合同約定和機構服務結(jié)果情況,由市上市辦將專項資金直接撥付至各專業(yè)服務機構銀行賬戶。待企業(yè)取得階段性上市成效(上報輔導、交易所受理、上市交易)并申請上市獎勵時,市、縣兩級財政按照《南陽市人民政府辦公室關于印發(fā)南陽市企業(yè)上市三年倍增行動實施方案的通知》(宛政辦〔2022〕87號)相關規(guī)定,在應撥付的企業(yè)上市獎勵資金中,扣除財政資金前期為培育該企業(yè)支付給服務機構的費用。
(三)嚴格經(jīng)費審批管理。每年年底前,符合條件的專業(yè)服務機構,向市上市辦提交經(jīng)費申請報告,并提供相關縣(市、區(qū))政府(管委會)出具的培育成效證明材料。市上市辦在驗收合格后,按照每培育1家企業(yè)支付不高于40萬元的標準向?qū)I(yè)服務機構支付服務費用。各專業(yè)服務機構在申報時進行真實性承諾,按規(guī)定如實報送有關材料,不得弄虛作假,騙取、套取經(jīng)費。對虛報材料,騙取、套取經(jīng)費的,市上市辦將會同財政部門依法追回,并按照《財政違法行為處罰處分條例》(國務院令第427號)等有關規(guī)定嚴肅處理。
(四)落實獎懲考核。按照企業(yè)上市階段成效和擬上市企業(yè)培育節(jié)點,市上市辦聯(lián)合市委市政府督查局對各縣(市、區(qū))政府(管委會)每月開展督導考核,每月一排隊、每月一通報,通報結(jié)果直接呈送市委、市政府主要領導;每季度召開考核推進會,對排名后三名的縣(市、區(qū))政府(管委會)下達整改通知書,排名最后一名的,縣(市、區(qū))政府(管委會)主要負責人向市政府寫出書面檢查;連續(xù)兩個季度排名最后一名的,市企業(yè)上市工作領導小組將對縣(市、區(qū))政府(管委會)主要負責人、分管負責人進行約談。對超額完成年度目標任務的,給予通令嘉獎;未完成年度1家上市或新三板掛牌目標任務的,由市委按照組織程序?qū)ο嚓P縣(市、區(qū))政府(管委會)主要負責人、分管負責人予以從嚴從重問責。
