宛政辦〔2023〕14號(hào)
南陽市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)南陽市加速推進(jìn)上市后備企業(yè)梯次培育工作方案的通知
各縣(市、區(qū))人民政府,城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)、高新區(qū)、官莊工區(qū)管委會(huì),市直有關(guān)單位:
《南陽市加速推進(jìn)上市后備企業(yè)梯次培育工作方案》已經(jīng)市政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。
2023年5月10日
南陽市加速推進(jìn)上市后備企業(yè)梯次培育工作方案
為充分發(fā)揮資本市場在促進(jìn)我市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能等方面的重要作用,引導(dǎo)我市更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)主動(dòng)對(duì)標(biāo)上市公司規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),增強(qiáng)新發(fā)展理念,通過上市掛牌做大做強(qiáng),助推我市高水平建設(shè)現(xiàn)代化省域副中心城市,根據(jù)《南陽市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)南陽市企業(yè)上市三年倍增行動(dòng)實(shí)施方案的通知》(宛政辦〔2022〕87號(hào))精神,結(jié)合我市實(shí)際,制定本方案。
一、指導(dǎo)思想
全面貫徹黨的二十大精神,認(rèn)真落實(shí)省委十一屆四次全會(huì)和省委經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神,落實(shí)市委七屆四次全會(huì)暨市委經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議部署,按照“政府引導(dǎo)、市場主導(dǎo)、企業(yè)自愿、分層實(shí)施”的原則,壓實(shí)各縣(市、區(qū))政府(管委會(huì))主體責(zé)任,由市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(設(shè)在市金融工作局,以下簡稱市上市辦)牽頭,采取政府購買服務(wù)方式,引進(jìn)專業(yè)化資本市場服務(wù),督促各類資本市場中介機(jī)構(gòu)落實(shí)專業(yè)化、程序化、蹲點(diǎn)式、保姆式優(yōu)質(zhì)服務(wù),著力培育一批法人治理結(jié)構(gòu)完善、產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰、管理科學(xué)規(guī)范、融資能力持續(xù)增強(qiáng)的上市梯隊(duì)后備企業(yè),助力我市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
二、工作目標(biāo)
為確保除官莊工區(qū)、臥龍綜合保稅區(qū)外的15個(gè)縣(市、區(qū))每年新增1家上市企業(yè)或新三板掛牌企業(yè),自2023年起,以我市“四上企業(yè)”為主體,兼顧優(yōu)質(zhì)且有上市意愿的新設(shè)企業(yè)(包括新招商落地企業(yè)、國有企業(yè)新設(shè)子公司和通過吸收合并、重組并購等方式整合而新設(shè)企業(yè)等),計(jì)劃每年新培育規(guī)范30家上市后備企業(yè)。三年內(nèi),培育規(guī)范上市后備企業(yè)90家以上,助推30家以上優(yōu)質(zhì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)上市或新三板掛牌,構(gòu)建“報(bào)會(huì)一批、輔導(dǎo)一批、股改一批、簽約一批”的企業(yè)梯次培育格局,推動(dòng)后備企業(yè)穩(wěn)步發(fā)展、快速上市。
三、工作措施
(一)廣泛招才引智,提供高標(biāo)準(zhǔn)、全方位資本市場服務(wù)
1.公開招標(biāo)確定優(yōu)質(zhì)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。市上市辦按照“公平公正、專業(yè)高效、信譽(yù)優(yōu)先”的原則,依法依規(guī)公開招標(biāo)確定資質(zhì)優(yōu)良、業(yè)績突出、專業(yè)水平過硬的證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等各類專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu),明確業(yè)務(wù)開展范圍、工作目標(biāo)任務(wù)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)考核辦法等。
2.開展一對(duì)一專業(yè)服務(wù)。各專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)要逐縣(市、區(qū))建立工作專班,點(diǎn)對(duì)點(diǎn)開展精準(zhǔn)服務(wù);通過深入企業(yè)培訓(xùn)和盡職調(diào)查,提出縣(市、區(qū))政府(管委會(huì))年度上市計(jì)劃和企業(yè)整改報(bào)告,提交市上市辦備案,接受監(jiān)督。各專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)每月入戶走訪和培訓(xùn),形成走訪記錄、培訓(xùn)簡報(bào)等工作底稿;以季度或單次重大專項(xiàng)服務(wù)為周期出具服務(wù)報(bào)告,并根據(jù)企業(yè)需求提供不定期服務(wù)。
3.加強(qiáng)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)考核。市上市辦要根據(jù)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)情況和推進(jìn)成效開展年度量化考評(píng)。對(duì)服務(wù)優(yōu)良的機(jī)構(gòu)予以通報(bào)表揚(yáng),簽訂續(xù)聘合同;對(duì)服務(wù)較差的機(jī)構(gòu),采用通報(bào)批評(píng)、責(zé)令限期整改等形式,督促其履職盡責(zé),整改到位的簽訂續(xù)聘合同;對(duì)履職嚴(yán)重不合格或喪失履職能力的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu),解除聘用合同。
4.推動(dòng)資本市場中介機(jī)構(gòu)集聚發(fā)展。市金融工作局要會(huì)同城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)加快推動(dòng)“創(chuàng)投產(chǎn)投+投行”空間建設(shè),完善配套設(shè)施,優(yōu)化扶持政策,積極引進(jìn)一批資本市場“白名單”中介機(jī)構(gòu),引導(dǎo)其為我市上市后備企業(yè)提供“一站式”上市服務(wù)。
(二)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理,精準(zhǔn)篩選確定重點(diǎn)培育后備企業(yè)
1.全面摸排。各行業(yè)主管部門和各縣(市、區(qū))政府(管委會(huì))按照“政府引導(dǎo)、企業(yè)自愿、分層施策”原則,聚焦智能裝備制造、信息技術(shù)、半導(dǎo)體、生物醫(yī)藥等“兩高六新”、專精特新“小巨人”、省級(jí)“專精特新”、“單項(xiàng)冠軍”、“獨(dú)角獸”、“瞪羚”等企業(yè),全面深入挖掘上市后備資源。
2.精準(zhǔn)篩選。市上市辦要組織專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)企業(yè)在財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、稅務(wù)、法律等方面開展盡職調(diào)查,形成盡職調(diào)查報(bào)告,篩選主營業(yè)務(wù)突出、盈利能力強(qiáng)、發(fā)展?jié)摿Υ蟮钠髽I(yè)進(jìn)入重點(diǎn)培育企業(yè)庫,特殊類型企業(yè)可以根據(jù)需求確定。每年4月、10月動(dòng)態(tài)調(diào)整一次,適時(shí)剔除因政策方向調(diào)整、盈利能力下降、出現(xiàn)失信行為等原因不符合上市要求的企業(yè)。
3.科學(xué)分層。市上市辦要依據(jù)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的意見,結(jié)合企業(yè)意愿,將后備企業(yè)劃分為儲(chǔ)備培育層、一般規(guī)范性股改層、上市股改層,形成梯次培育格局。其中,儲(chǔ)備培育層面向股改意識(shí)不足、規(guī)范治理觀念有待提升的優(yōu)質(zhì)企業(yè);一般規(guī)范性股改層面向上市意愿不強(qiáng)烈,但有意愿進(jìn)行規(guī)范化治理的企業(yè);上市股改層面向有上市(新三板掛牌)意愿且自愿規(guī)范改制的企業(yè)。
4.強(qiáng)化約束。經(jīng)企業(yè)自愿申報(bào)、各縣(市、區(qū))政府(管委會(huì))審核推薦、市上市辦審核把關(guān)后,確定重點(diǎn)培育企業(yè)庫,簽訂三方服務(wù)協(xié)議,約定服務(wù)內(nèi)容、權(quán)利義務(wù),培育費(fèi)用由市上市辦統(tǒng)一支付。培育期結(jié)束,企業(yè)可以自主選擇與其他專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂上市保薦協(xié)議。
(三)科學(xué)分類施策,深入開展后備企業(yè)整改規(guī)范
各專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)依據(jù)盡職調(diào)查情況和企業(yè)分層情況,逐個(gè)企業(yè)提出規(guī)范性整改建議,報(bào)市上市辦審核。市上市辦結(jié)合服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)優(yōu)勢(shì)及企業(yè)意見,共同制定差異化企業(yè)培育時(shí)間表和路線圖。對(duì)于儲(chǔ)備培育層企業(yè),著重通過示范企業(yè)案例宣講、實(shí)地調(diào)研等方式,引導(dǎo)企業(yè)提高股改積極性;對(duì)于一般規(guī)范性股改層企業(yè),重點(diǎn)圍繞設(shè)置規(guī)范化股權(quán)架構(gòu)、建立現(xiàn)代企業(yè)治理機(jī)制、健全財(cái)務(wù)體系,幫助企業(yè)制定股改行動(dòng)路線,引導(dǎo)企業(yè)提高上市積極性;對(duì)于上市股改層企業(yè),著重進(jìn)行企業(yè)規(guī)范化治理、股份制改造、發(fā)行申報(bào)與審核等方面的知識(shí)宣講、問題答疑。
(四)加大培育力度,全面提升上市后備企業(yè)質(zhì)效
1.組織開展培訓(xùn)。以“轉(zhuǎn)變觀念、提高認(rèn)識(shí)、激發(fā)動(dòng)力”為目標(biāo),開展培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容依據(jù)分層原則,結(jié)合不同企業(yè)實(shí)際,有所側(cè)重。加大企業(yè)高管培訓(xùn)力度,常態(tài)化深入企業(yè)對(duì)實(shí)際控制人及核心經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn),幫助企業(yè)管理層了解規(guī)范化經(jīng)營、股份制改造、上市等方面的標(biāo)準(zhǔn)要求、程序步驟,提升企業(yè)高管管理能力、業(yè)務(wù)水平和資本運(yùn)作能力。實(shí)施人才招引培訓(xùn),建立熟悉上市工作、擅長資本運(yùn)作、精通金融業(yè)務(wù)的人才庫,為企業(yè)上市提供人才支持,引導(dǎo)企業(yè)重視吸納或者培養(yǎng)董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)等專業(yè)人才。
2.開展入戶走訪。各專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì),定期入戶走訪,幫助企業(yè)“把脈問診”,加大對(duì)企業(yè)規(guī)范化經(jīng)營、行業(yè)信用建設(shè)、品牌形象建設(shè)等方面的業(yè)務(wù)指導(dǎo);梳理企業(yè)問題和需求,科學(xué)評(píng)價(jià)企業(yè)整改情況,提出進(jìn)一步建議,并將相關(guān)情況向市上市辦反饋。
3.幫助企業(yè)掃清上市障礙。根據(jù)各專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)反饋情況,“圍墻內(nèi)的事”由專業(yè)機(jī)構(gòu)指導(dǎo)企業(yè)協(xié)調(diào)解決,“圍墻外的事”由市、縣(區(qū))政府(管委會(huì))協(xié)調(diào)相關(guān)部門按照《南陽市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)南陽市企業(yè)上市掛牌“綠色通道”實(shí)施辦法的通知》(宛政辦〔2021〕1號(hào))依法依規(guī)予以解決。
4.強(qiáng)化與交易所對(duì)接。建立上市后備企業(yè)走進(jìn)證券交易所常態(tài)化交流機(jī)制,為企業(yè)量身定制上市“導(dǎo)航圖”。組織符合國家戰(zhàn)略、突破核心技術(shù)、市場認(rèn)可度較高的優(yōu)質(zhì)企業(yè)走進(jìn)上海證券交易所;科技含量高、成長性強(qiáng)的“三創(chuàng)四新”企業(yè)走進(jìn)深圳證券交易所;“專精特新”和創(chuàng)新型中小企業(yè)走進(jìn)北京證券交易所,實(shí)地感受上市氛圍,提升上市認(rèn)識(shí),精準(zhǔn)把握政策形勢(shì),合理規(guī)劃上市路徑,激發(fā)企業(yè)在多層次資本市場上市掛牌的積極性。
四、工作要求
(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌推動(dòng)我市企業(yè)上市工作,原則上每月召開一次工作推進(jìn)會(huì),如遇重大問題,采取一事一議辦法,協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市過程中遇到的問題。市上市辦負(fù)責(zé)日常工作的協(xié)調(diào)、督促、指導(dǎo);各行業(yè)主管部門根據(jù)職責(zé)分工,配合完成挖掘后備資源、解決上市難題等工作;各證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)逐縣(市、區(qū))組成工作專班,負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)盡職調(diào)查,出具整改建議,指導(dǎo)企業(yè)整改規(guī)范,逐企制定上市方案。各縣(市、區(qū))政府(管委會(huì))也要成立各自的企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組,建立推動(dòng)企業(yè)上市長效機(jī)制,確保我市企業(yè)上市工作上下聯(lián)動(dòng)、有序推進(jìn)。
(二)強(qiáng)化經(jīng)費(fèi)保障。市政府設(shè)立企業(yè)上市培育專項(xiàng)資金,由市財(cái)政每年安排300萬元專項(xiàng)資金(每年按照每培育1家后備企業(yè)安排10萬元的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算),列入市金融工作局年度部門預(yù)算;各縣(市、區(qū))政府(管委會(huì))財(cái)政每年安排一定的專項(xiàng)資金(每年按照每培育1家企業(yè)安排30萬元的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算),統(tǒng)一繳入市企業(yè)上市培育專項(xiàng)資金賬戶(市財(cái)政專戶);以上專項(xiàng)資金列入市金融工作局年度政府采購預(yù)算,專項(xiàng)用于支付專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)培育企業(yè)的服務(wù)費(fèi)用。專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇由市上市辦通過公開招標(biāo)確定,中標(biāo)后,由市上市辦、屬地縣(市、區(qū))金融工作部門與專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂三方服務(wù)協(xié)議,年底根據(jù)合同約定和機(jī)構(gòu)服務(wù)結(jié)果情況,由市上市辦將專項(xiàng)資金直接撥付至各專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)銀行賬戶。待企業(yè)取得階段性上市成效(上報(bào)輔導(dǎo)、交易所受理、上市交易)并申請(qǐng)上市獎(jiǎng)勵(lì)時(shí),市、縣兩級(jí)財(cái)政按照《南陽市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)南陽市企業(yè)上市三年倍增行動(dòng)實(shí)施方案的通知》(宛政辦〔2022〕87號(hào))相關(guān)規(guī)定,在應(yīng)撥付的企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)資金中,扣除財(cái)政資金前期為培育該企業(yè)支付給服務(wù)機(jī)構(gòu)的費(fèi)用。
(三)嚴(yán)格經(jīng)費(fèi)審批管理。每年年底前,符合條件的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu),向市上市辦提交經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)報(bào)告,并提供相關(guān)縣(市、區(qū))政府(管委會(huì))出具的培育成效證明材料。市上市辦在驗(yàn)收合格后,按照每培育1家企業(yè)支付不高于40萬元的標(biāo)準(zhǔn)向?qū)I(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)支付服務(wù)費(fèi)用。各專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)在申報(bào)時(shí)進(jìn)行真實(shí)性承諾,按規(guī)定如實(shí)報(bào)送有關(guān)材料,不得弄虛作假,騙取、套取經(jīng)費(fèi)。對(duì)虛報(bào)材料,騙取、套取經(jīng)費(fèi)的,市上市辦將會(huì)同財(cái)政部門依法追回,并按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》(國務(wù)院令第427號(hào))等有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。
(四)落實(shí)獎(jiǎng)懲考核。按照企業(yè)上市階段成效和擬上市企業(yè)培育節(jié)點(diǎn),市上市辦聯(lián)合市委市政府督查局對(duì)各縣(市、區(qū))政府(管委會(huì))每月開展督導(dǎo)考核,每月一排隊(duì)、每月一通報(bào),通報(bào)結(jié)果直接呈送市委、市政府主要領(lǐng)導(dǎo);每季度召開考核推進(jìn)會(huì),對(duì)排名后三名的縣(市、區(qū))政府(管委會(huì))下達(dá)整改通知書,排名最后一名的,縣(市、區(qū))政府(管委會(huì))主要負(fù)責(zé)人向市政府寫出書面檢查;連續(xù)兩個(gè)季度排名最后一名的,市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組將對(duì)縣(市、區(qū))政府(管委會(huì))主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談。對(duì)超額完成年度目標(biāo)任務(wù)的,給予通令嘉獎(jiǎng);未完成年度1家上市或新三板掛牌目標(biāo)任務(wù)的,由市委按照組織程序?qū)ο嚓P(guān)縣(市、區(qū))政府(管委會(huì))主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人予以從嚴(yán)從重問責(zé)。
相關(guān)文件：《南陽市加速推進(jìn)上市后備企業(yè)梯次培育工作方案》解讀材料
一圖讀懂：南陽市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)南陽市加速推進(jìn)上市后備企業(yè)梯次培育工作方案的通知
