宛政辦〔2022〕87號
南陽市人民政府辦公室關于印發(fā)南陽市企業(yè)上市三年倍增行動實施方案的通知
各縣（市、區(qū)）人民政府，城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)、高新區(qū)、鴨河工區(qū)、官莊工區(qū)、臥龍綜合保稅區(qū)管委會，市人民政府有關部門：
《南陽市企業(yè)上市三年倍增行動實施方案》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。
2022年12月15日
南陽市企業(yè)上市三年倍增行動實施方案
為貫徹落實黨中央、國務院關于資本市場改革的各項政策措施，充分發(fā)揮資本市場在促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、培育經(jīng)濟發(fā)展新動能等方面的重要作用，助推我市高水平建設現(xiàn)代化省域副中心城市，按照《河南省人民政府辦公廳關于印發(fā)河南省推進企業(yè)上市五年倍增行動實施方案的通知》（豫政辦〔2022〕61號）有關要求，制定本實施方案。
一、總體要求
（一）指導思想
堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實省第十一次黨代會精神，錨定省委“兩個確?！薄笆髴?zhàn)略”，緊緊圍繞全市“一二三六十”工作布局，強化市場主體培育，加快推動企業(yè)股份制改造，促進更多企業(yè)在多層次資本市場上市掛牌，企業(yè)融資能力持續(xù)增強，助力全市產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。
（二）工作目標
自2023年起，除鴨河工區(qū)、官莊工區(qū)、臥龍綜合保稅區(qū)外的15個縣（市、區(qū)），每年分別新增1家上市企業(yè)(在境內(nèi)外主流資本市場上市或在新三板掛牌)、3家完成股份制改造后備企業(yè)和3家省定重點上市后備企業(yè)，力爭“十四五”期間，實現(xiàn)上市公司和新三板掛牌公司數(shù)量倍數(shù)增長。其中，鄧州市、宛城區(qū)、高新區(qū)、鎮(zhèn)平縣、唐河縣、南召縣、桐柏縣、方城縣、城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)實現(xiàn)上市公司零的突破，西峽縣、內(nèi)鄉(xiāng)縣、淅川縣、新野縣、社旗縣、臥龍區(qū)實現(xiàn)上市公司穩(wěn)步增長。
二、重點工作
（一）加強上市后備企業(yè)資源庫建設
各行業(yè)主管部門和各縣（市、區(qū)）政府（管委會）定期對本行業(yè)和轄區(qū)企業(yè)進行摸底排查，挖掘和篩選一批智能裝備制造、信息技術、半導體、生物醫(yī)藥等“兩高六新”、專精特新“小巨人”、省級“專精特新”、“單項冠軍”、“獨角獸”企業(yè)納入上市后備企業(yè)資源庫。市金融工作局對上市后備企業(yè)資源庫實施動態(tài)管理，及時向社會公布，按照企業(yè)擬報板塊及發(fā)展情況，梯次培育推進。對入庫企業(yè)，按照屬地管理原則，各縣（市、區(qū)）政府（管委會）要明確分包領導，逐個企業(yè)建立專班，制定針對性培育計劃，明確專人跟進、定期走訪、重點支持、精準培育。（責任單位：市金融工作局、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市科技局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市中醫(yī)藥發(fā)展局、市商務局、市文化廣電和旅游局等相關市直單位，各縣〔市、區(qū)〕政府〔管委會〕）
（二）加快推動企業(yè)股份制改造
堅持市場導向、企業(yè)為主、政府推動的原則，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，有重點、分階段的推進企業(yè)股份制改造，打牢企業(yè)上市基礎。鼓勵有意向上市掛牌的新設市場主體初始登記為股份公司。各縣（市、區(qū)）政府（管委會）組織證券公司等中介機構對轄區(qū)上市后備企業(yè)集中“把脈問診”，列出股改清單，制定股改計劃，倒排時間節(jié)點，明確責任單位，規(guī)范公司治理。引導證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，加大對企業(yè)股改、財務規(guī)范等方面的業(yè)務指導。（責任單位:市工業(yè)和信息化局、市市場監(jiān)督管理局、市自然資源和規(guī)劃局、市生態(tài)環(huán)境局、市不動產(chǎn)登記服務中心等相關市直單位，各縣〔市、區(qū)〕政府〔管委會〕）
（三）加大上市培育力度
強化企業(yè)上市培育，指導企業(yè)規(guī)范運作。各縣（市、區(qū)）政府（管委會）和行業(yè)部門要常態(tài)化開展資本市場專題培訓，組織重點上市后備企業(yè)集中走進證券交易所，實地感受上市氛圍，提升企業(yè)上市認識，精準把握當前政策形勢，合理規(guī)劃上市路徑。積極聯(lián)系證券交易所、證券公司等機構，通過上門服務、點面結合、面對面交流等形式，激發(fā)企業(yè)在多層次資本市場掛牌上市和直接融資的積極性，不斷提高企業(yè)的資本市場運作能力和市場競爭力。鼓勵有上市條件的企業(yè)根據(jù)自身情況選擇合適的資本市場板塊，鼓勵暫不符合上市條件的企業(yè)在新三板掛牌，鼓勵外向型企業(yè)在境外資本市場上市。積極引進與縣（市、區(qū)）產(chǎn)業(yè)關聯(lián)度高、互補性強的市外企業(yè)并扶持其上市。（責任單位：市金融工作局、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市科技局、市招商投資促進局、市商務局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市中醫(yī)藥發(fā)展局，各縣〔市、區(qū)〕政府〔管委會〕）
（四）提升“綠色通道”服務質(zhì)效
各級各有關部門要主動履職盡責，建立、完善企業(yè)上市“綠色通道”制度，建立線上線下協(xié)同服務模式，幫助企業(yè)對接投資機構、資本市場中介機構和證券交易所，協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市過程中遇到的合規(guī)性證明開具、資產(chǎn)權屬確認、政策落實等問題。對企業(yè)改制上市過程中涉及的土地房產(chǎn)確權、股權糾紛、證照補辦、歷史欠款、行政許可銜接等問題，按照“一事一議”“一企一策”原則協(xié)調(diào)解決，要簡化辦事程序，提高辦事效率，避免影響上市進程。各級行政執(zhí)法部門在履職過程中，發(fā)現(xiàn)上市后備企業(yè)出現(xiàn)輕微違法行為苗頭的，要謹慎處理，督促其整改完善，避免因處罰造成對企業(yè)上市的實質(zhì)性障礙。（責任單位：市金融工作局、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市財政局、市人力資源和社會保障局、市應急管理局、市公安局、市中級人民法院、市自然資源和規(guī)劃局、市生態(tài)環(huán)境局、市住房和城鄉(xiāng)建設局、市不動產(chǎn)登記服務中心、國家稅務總局南陽市稅務局、市城市管理局、市市場監(jiān)督管理局、市住房公積金管理中心、市科技局、人行南陽市中心支行、南陽銀保監(jiān)分局、南陽海關，各縣〔市、區(qū)〕政府〔管委會〕）
（五）加大企業(yè)上市掛牌獎勵力度
對注冊地在我市的企業(yè)，申請在上海、深圳、北京證券交易所首次公開發(fā)行股票并上市的，按照河南證監(jiān)局輔導備案登記、中國證監(jiān)會（證券交易所）受理申報、上市交易三個節(jié)點，由兩級財政按稅收收益比例分別給予一次性200萬元、300萬元（通過北京證券交易所受理申報的企業(yè)在該階段給予220萬元獎勵）、100萬元獎勵。對在境外主流資本市場上市并實現(xiàn)融資的企業(yè)，由兩級財政按稅收收益比例給予一次性200萬元獎勵。對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）基礎層掛牌的企業(yè)，由兩級財政按稅收收益比例給予一次性80萬元獎勵。對在中原股權交易中心交易板掛牌的企業(yè)，由兩級財政按稅收收益比例給予一次性20萬元獎勵。對在南陽行政區(qū)域之外的境內(nèi)上市公司遷址我市并完成工商登記、納稅登記變更的企業(yè)，由兩級財政按稅收收益比例給予一次性300萬元獎勵。鼓勵各縣（市、區(qū)）依據(jù)自身情況，提升完善獎補政策。（責任單位：市金融工作局、市財政局，各縣〔市、區(qū)〕政府〔管委會〕）
（六）強化稅收支持
企業(yè)在上市股改過程中以未分配利潤、資本公積和盈余公積轉(zhuǎn)增注冊資本，產(chǎn)生的個人所得稅由受益財政視財力給予企業(yè)相應的獎勵；企業(yè)在上市股改過程中因優(yōu)化股權結構，以引進戰(zhàn)略投資等方式轉(zhuǎn)讓股權而產(chǎn)生的企業(yè)所得稅由受益財政視財力給予企業(yè)相應獎勵；企業(yè)在上市股改過程中，因正常調(diào)整以前年度應納稅所得額而增加的企業(yè)稅收地方留成部分，由受益財政視財力給予企業(yè)相應獎勵。（責任單位：市財政局、國家稅務總局南陽市稅務局，各縣〔市、區(qū)〕政府〔管委會〕）
（七）加強金融綜合服務
鼓勵銀行、融資擔保、信用增進等機構為上市后備企業(yè)提供綜合金融服務，拓寬融資渠道，降低融資成本。支持銀行業(yè)金融機構在風險可控的前提下，對上市后備企業(yè)制定綜合融資方案，開展靈活多樣的組合融資，創(chuàng)新金融產(chǎn)品和服務模式，重點對“專精特新”和“小巨人”企業(yè)，開展銀行直貸、銀擔合作和投貸聯(lián)動等信用類金融服務，滿足企業(yè)不同階段的資金需求。各縣（市、區(qū)）政府（管委會）要積極推動融資擔保機構與銀行業(yè)金融機構合作，開展以上市后備企業(yè)為主要服務對象的轉(zhuǎn)貸款、擔保貸款等業(yè)務，引導政府性融資擔保機構將平均擔保費率降至1%以下，放寬反擔保要求。支持社會資本設立股權投資基金，邀請私募股權投資機構到我市投資，助力企業(yè)加快上市。（責任單位：市金融工作局、市財政局、市工業(yè)和信息化局、市發(fā)展改革委、人行南陽市中心支行、南陽銀保監(jiān)分局，各縣〔市、區(qū)〕政府〔管委會〕）
（八）發(fā)揮中介機構專業(yè)優(yōu)勢
有關部門要與證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構建立緊密合作的工作機制，制作中介機構聯(lián)系手冊，增大上市后備企業(yè)選擇空間，推動成熟企業(yè)與中介機構優(yōu)質(zhì)資源的高效匹配。建立證券等中介機構執(zhí)業(yè)評價機制，完善資本市場服務專家?guī)?，采用問題通報、公布黑名單和正向激勵等形式，督促中介機構嚴格履行核查驗證等法定職責，為企業(yè)上市提供高質(zhì)量服務。(責任單位：市金融工作局、市財政局、市司法局)
(九）提高上市公司發(fā)展質(zhì)量
加強對上市公司的動態(tài)監(jiān)測和分析研判，督導上市公司、掛牌公司加強行業(yè)信用建設，加強規(guī)范自律，真實、準確、完整、及時、公平披露信息；積極做好投資者關系管理，通過媒體、網(wǎng)站、官方公眾號等多渠道對外主動發(fā)聲，正面回應市場熱點和投資者關切，提振投資者信心，切實保護中小投資者權益。鼓勵上市公司引入戰(zhàn)略股東，優(yōu)化股東結構，提升資本實力，擴大市值規(guī)模。深入實施“招金入宛”工程，支持鼓勵金融機構、政府引導基金等參與上市公司并購重組。推動上市公司合理運用增發(fā)、配股、優(yōu)先股等股債融資工具，擴大直接融資規(guī)模，優(yōu)化資本結構。（責任單位：市金融工作局、市財政局、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市工商聯(lián)）
三、保障措施
（一）加強組織領導
市企業(yè)上市工作領導小組負責統(tǒng)籌推進全市企業(yè)上市工作，市金融工作局負責領導小組辦公室日常工作。各縣（市、區(qū)）要加強對企業(yè)上市工作的組織領導，成立由黨政主要領導任組長，分管副縣（市、區(qū)）長（副主任）任副組長，相關單位主要負責人為成員的企業(yè)上市工作領導小組，建立推動企業(yè)上市的長效機制，細化分解目標任務，協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市中存在的問題，確保全年目標任務落到實處。市直相關單位要根據(jù)單位職責和所服務的產(chǎn)業(yè)鏈情況，明確分管負責同志協(xié)調(diào)對接上市工作，將企業(yè)上市列入重點工作內(nèi)容，制定時間表和路線圖，確保年度任務按時完成。（責任單位：市金融工作局、市工業(yè)和信息化局及其他市企業(yè)上市工作領導小組成員單位，各縣〔市、區(qū)〕政府〔管委會〕）
（二）強化服務保障
各縣（市、區(qū)）和行業(yè)主管部門要密切配合，做好上市后備企業(yè)的資源摸排、遴選、培育工作。各縣（市、區(qū)）要明確專人負責跟蹤落實企業(yè)上市進度，收集企業(yè)上市過程中存在的困難和問題，及時予以協(xié)調(diào)解決。相關職能部門要創(chuàng)優(yōu)營商環(huán)境，指導企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，避免以罰代管。（責任單位：市金融工作局、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市財政局、市商務局、市科技局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市林業(yè)局、市衛(wèi)健體委、市文化廣電和旅游局、市水利局、市人力資源和社會保障局、市自然資源和規(guī)劃局、市住房和城鄉(xiāng)建設局、市生態(tài)環(huán)境局、市交通運輸局、市不動產(chǎn)登記服務中心、市市場監(jiān)督管理局、國家稅務總局南陽市稅務局、市住房公積金管理中心、人行南陽市中心支行、南陽銀保監(jiān)分局，各縣〔市、區(qū)〕政府〔管委會〕）
（三）加強督導考核
要將企業(yè)上市工作納入各縣（市、區(qū)）及相關行業(yè)主管部門的年度績效考評體系。市金融工作局要定期對各縣（市、區(qū)）和部門工作任務完成情況進行考核。對工作進展緩慢、措施不力的，將約談相關縣（市、區(qū)）政府（管委會）和相關部門主要領導、分管領導；未完成年度目標任務的，要對相關縣（市、區(qū)）政府（管委會）主要領導進行問責；連續(xù)兩年未完成目標任務的，要對相關縣（市、區(qū)）黨委（黨工委）主要領導進行問責。（責任單位：市紀委監(jiān)委、市委市政府督查局、市金融工作局）
四、申報要求及程序
企業(yè)簽訂協(xié)議、完成股改、輔導備案等重大事項未在市、縣兩級金融工作部門報告?zhèn)浒傅?，不享受本文件?guī)定的獎勵政策。每年3月31日前，符合條件的企業(yè)，向?qū)俚乜h（市、區(qū)）金融工作部門、財政部門進行申報。4月15日前，各縣（市、區(qū)）金融工作部門會同財政部門對本轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的申報材料進行審核后，上報市金融工作局、市財政局。由市金融工作局商市財政局審核后共同提出申請獎補報告，報請市政府同意后，由市、縣（市、區(qū)）財政部門按稅收收益比例撥款。申報企業(yè)須按規(guī)定如實報送有關材料，不得弄虛作假，騙取、套取獎勵資金。對虛報材料，騙取、套取獎補資金的，市金融工作局將會同財政部門依法追回獎勵資金，并按照《財政違法行為處罰處分條例》（國務院令第427號）等有關規(guī)定嚴肅處理。（責任單位：市金融工作局、市財政局，各縣〔市、區(qū)〕政府〔管委會〕）
同一項目、同一事項同時符合市本級其他政策規(guī)定的獎補條件的，按照就高不重復的原則享受獎補政策。本方案自發(fā)布之日起實施，《南陽市人民政府關于印發(fā)南陽市企業(yè)上市倍增計劃的通知》（宛政〔2021〕13號）同時廢止。本方案在具體執(zhí)行過程中，遇到上級相關政策調(diào)整變化或者與法律法規(guī)相抵觸的，按上級政策和法律法規(guī)執(zhí)行。
相關文件：《南陽市企業(yè)上市三年倍增行動實施方案》解讀材料
